券商因保荐受罚一览 “荐而不保”为主因

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　　【财新网】（记者 黄晨）原本定于5月16日复牌的万福生科（ 300268.SZ ）在当日开市前，深交所紧急公告称该公司“仍有重大事项尚待核查”，将继续停牌。5月10日，证监会已通报对万福生科造假上市的处罚，其IPO保荐机构平安证券也收到“史上最严罚单”。

　　根据证监会监管信用公示信息，从2004年至今已有11家券商共计15次被证监会采取监管措施。平安证券此次已是二度受罚，上一次是2011年11月，由于在胜景山河的IPO保荐过程中工作“不完善，不彻底”而被出具警示函。2010-2011年，胜景山河在财务造假前提下过会成功并完成招股，但就在挂牌上市前夕，公司被曝出存在销售量大幅注水、虚增利润、产品勾兑等事项，公司在上市当日开市前半小时前被紧急叫停。此后胜景山河被责令退还募集资金，平安证券亦被追责。