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中信证券高管被调查一周年

中信证券中信证券
时间:2015年8月25日

2015年7月,A股股灾之后,证券业系统的调查风暴从券商到监管层,席卷上下,多位行业重要人物被带走调查或是失联。较为早期且引起反响最大的是8月25日晚间新华社发布的消息,消息称,中信证券徐刚等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。

本期责任编辑:张艾华 邱祺璞

最新进展

收益互换业务控风险 中信证券年报露端倪

  中信证券曾在2015年9月对股票收益互换业务流程进行过自查,发现了存在与单一自然人委托设立资产管理计划开展交易的情况。中信证券在最新发布的内部控制评价报告中披露了这一细节,称这是针对监管关注重点和要求进行的自查,并在事后加强了交易前的准入审核,由业务部门和合规部共同进行客户身份识别和反洗钱流程。【详细】

中信证券七涉案高管返回 1月份亏损6亿元

  中信证券2016年2月4日晚发布公告称,近日公司获悉,公司前期协助或接受有关机关调查的徐刚、葛小波、刘威、陈军、闫建霖、祁曙光、陈荣杰已陆续返回工作单位或住所。目前,公司经营情况正常。【详细】

中信证券大换血 张佑君正式出任董事长

  2016年1月19日晚,中信证券(600030.SH/06030.HK)发布公告称,公司董事会会议审议通过张佑君担任董事长,已完成任职备案。此外,中信证券董事会专门委员会成员名单出落,张佑君出任发展战略委员会主席并任提名委员会委员。【详细】

中信证券拟设监察部 调查违纪行为

  中信证券股份有限公司2015年12月23日晚间公告称,拟在公司设立监察部,主要职责为统筹加强职业道德与纪律建设有关工作,重点对违反职业道德和公司纪律的行为进行检查及开展相关调查,并根据检查或调查结果作出监察决定或提出监察建议。【详细】

中信证券新董监事会名单出炉

  2015年12月4日,中信证券发布公告,审议通过了第六届董事和监事名单。其中,张佑君、殷可、杨明辉为执行董事,方军为非执行董事,刘克、何佳、陈尚伟为独立非执行董事。李放、郭昭、饶戈平为监事会非职工监事。【详细】

最初被调查的八人

  中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚、中信证券执行委员会委员葛小波和刘威、中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

  中信证券执行委员会是中信证券内部最高经营管理机构,中信证券2014年年报显示执行委员共八人。被要求协助调查的八人中徐刚、葛小波、刘威三人均为执委会高管。

  除了执委会高管,另有两名业务线负责人。房庆利是中信证券董事总经理,证券金融业务线行政负责人,主管融资融券业务;许骏今年36岁,现任中信证券权益投资部部门行政负责人。

  消息发布的五天后,中信证券董事总经理徐刚、刘威,金融业务部负责人房庆利以及另类投资业务部总监陈荣杰四名高管因涉嫌内幕交易被依法采取刑事强制措施。【详细】

中信证券危局

  一波未平,一波又起。2015年9月15日,中信证券总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

  9月16日,中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪接受组织调查。张育军与程博明是同门师兄弟。

  截至当年9月底,中信证券内部最高经营管理机构执行委员会的八名成员中,已经有四人被要求协助调查,分别是,中信证券总经理程博明、负责经纪及研究业务的徐刚、负责资金运营及另类投资及风险管理工作的葛小波和负责资本中介业务的刘威,其中三人被公关机关采取刑事强制措施或接受调查。

  有八名业务骨干被要求协助调查,其中四名被依法采取刑事强制措施或接受调查。此前被带走协助调查的中信证券人士,已有部分回公司上班,其中包括执委会委员葛小波和证券金融业务部执行总裁姚杰。

  此外,同年10月23日,中信金石投资有限公司总经理祁曙光被公安机关带走,中信证券内部再次风声鹤唳草木皆兵。

  中信证券股份有限公司于2015年11月26日晚间发布公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定, 中国证监会已决定对其立案调查。中信证券已于当日收到证监会立案调查通知书(稽查总队调查通字153121号),表示将全面配合相关调查工作,目前公司经营情况正常。

  2015年12月初,中信证券执行委员会中又有两人被带走,分别为中信证券投行业务负责人陈军和中信证券国际投行业务负责人闫建霖,消息发布时尚不确认是接受调查还是协助调查。至此,8名执委中6名已被带走。【详细】

涉案高管离任

  2016年3月23日,中信证券发布2015年年报。原中信证券多位涉案高管均以“任期届满”原因离任。

  离任的高管包括,原董事长王东明、原总经理程博明、执委会委员徐刚、葛小波、刘威、陈军、闫建霖。除王东明外,其余6位均为涉案高管。任期终止日均为2016年1月19日。

  此外,根据中信证券2015年年报,部分子公司更换了法定代表人,原来由程博明担任法定代表人的中信并购基金管理有限公司,法定代表人更换为范永武。而程博明仍旧担任深圳市中信联合创业投资有限公司法定代表人,中信证券投资有限公司仍旧由葛小波担任法定代表人,宏明(上海)投资管理有限公司仍旧由刘威担任法定代表人。【详细】

业务被严重影响

  2015年8月底以来,老客户转投其他券商、投行部门拜访客户遭遇闭门羹、被争抢IPO和再融资项目⋯⋯这些都让夕日“券商一哥”中信证券感受到市场的冷酷。

  根据当年9月7日发布的中信证券财务数据简报显示,母公司6月的营业收入为45.5亿元,8月降至20.6亿元,净利润也从6月的23.7亿元降为8月的10亿元。由于是数据简报,外界还无法分辨净利润的下降是源于经纪业务的正常下滑还是其他业务的损失。

  雪上加霜的是,标普公司在当年9月17日宣布,将中信证券和中信证券国际的评级列入负面信用观察名单,并称“中信证券高层被警方调查、中国券商面临的行业风险上升以及中信证券对中国股市的风险敞口扩大,可能严重削弱其信用状况。”

  其实,早在这场危机开始之前,中信证券的经纪业务和股票基金交易量就已感受到来自同行的压力。

  在股市行情利好的背景下,今年上半年中信证券经纪业务收入112亿元,虽超去年全年且同比增长近2倍,但落后于排名居首的国泰君安,后者同比增长3.5倍。中信证券在去年下半年就被国泰君安赶超。

  在股票基金交易量上,中信证券也落后于华泰证券。2015年以来,中信证券股票基金交易量合计24.47万亿元,不足华泰证券的八成;中信证券的基金成交额仅1.3万亿元,不足华泰证券的四分之一;同时,华泰证券的经纪业务优势还在继续扩大……【详细】

证券打虎

  2015年7月的股灾之后,证券业系统的调查风暴从券商到监管层,席卷上下,多位行业重要人物被带走调查或是失联。中信证券徐刚等八人被公安机关要求协助调查是这场“证券打虎”风波中的第一个波峰。财新记者按时间先后盘点了被查或失联的证券业大佬。

  2015年8月25日晚消息,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。财新记者确认,中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。

  9月15日,中信证券总经理程博明、运营管理部负责人于新利、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

  9月16日,中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪接受组织调查。此前,市场一直言传,张育军即将调任央行副行长一职。目前有关部门未透露张育军缘何被查、如何严重违纪的情节;公开信息显示他和中信证券近期被查的总经理程博明师出同门。

  10月23日,财新记者获悉,中信金石投资有限公司总经理祁曙光(女)近日被公安机关带走,目前尚不确认是接受调查还是协助调查。祁曙光曾任司度创始股东中信联创总经理,负责中信证券直投业务。司度曾因股灾期间频繁申报或撤销申报被深交所限制交易。

  公安部11月1日晚发布消息称,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,被公安机关依法采取刑事强制措施。

  新华社11月13日晚间发布消息,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。姚刚现任中国证监会副主席、党委委员,日本东京大学博士,今年53岁,曾为证监会内最年轻的部级后备干部,被市场评价为证监会内最懂专业的领导。

  中国证监会稽查总队副总队长习龙生11月中旬在办公室被带走,目前尚不清晰是被调查抑或协助调查。习龙生在发行部时的直接领导即为姚刚。

  国泰君安国际11月23日盘前在港交所公告称,公司自2015年11月18日开始未能与公司董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰取得联络。

评论与反思

  这次,中信证券被带走的人太多,性质可能极为严重(虽然仍未有定论),今年全中国资本市场内幕交易的笑话,大半在中信证券。想想,如果子公司涉案如此之深,嫌疑如此之大,集团监管责任如何?如果这句话没有定论,浪口刀尖之时,还让集团来操刀重组,恐怕不可能。如何重组中信证券,恐怕只能由国务院或证监会来琢磨及拍板。【详细】

关于"纪念日"

    新闻从来是易碎品,因而记忆往往被笔削。众声喧哗之下,媒体不免疲于奔命。舆情兴勃亡忽,制度推进却付之阙如。动车事故之于发展模式、校车惨剧之于教育体系、郭美美之于慈善事业,双汇蒙牛之于食品安全,均为亡羊补牢之机,然而时过境迁,难免意兴萧疏。
    “纪念日”有感而作,拾掇故事,回访旧闻,以矫“时间永是流驶,街市依旧太平”之失,敬请读者垂注。

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