日前,美国证监会(SEC)宣布,对美国最大的共同基金富达基金(Fidelity Investment)处以800万美元的罚款,理由是其职员违规接受证券经纪商(broker)的昂贵礼物。
证监会指控了富达基金的13名现任和前任高管和交易员,其中最著名的是彼得·林奇(Peter Lynch),他曾被誉为美国历史上最伟大的基金经理。
经过长达三年的调查后,美国证监会发现,2002年到2004年之间,富达基金的职员接受了证券经纪商提供的各种形式的礼物,总计价值超过160万美元。此外,部分富达基金的职员与一些证券经纪商的职员有着亲属关系或暧昧关系,也遭到质疑。
基金公司通过证券经纪公司买卖股票,后者为了争夺前者的业务,送礼是业内常规。但显然,这可能成为腐败的温床,损害投资者的利益。